长沙市环境卫生管理办法（已废止）
作者:法律资料网 时间:2024-07-02 19:03:34 浏览:8256
来源:法律资料网
长沙市环境卫生管理办法（已废止）
湖南省人大常委会
长沙市环境卫生管理办法
湖南省人大常委会
（1990年12月17日长沙市第九届人民代表大会常务委员会第二十四次会议通过 1990年12月28日湖南省第七届人民代表大会常务委员会第二十次会议批准）
目 录
第一章 总 则
第二章 分工与职责
第三章 市容与环境卫生
第四章 废弃物的清运
第五章 环境卫生设施建设与维护
第六章 奖励与处罚
第七章 附 则
第一章 总 则
第一条 为加强城市环境卫生管理，建设文明整洁的城市，根据国家有关法律、法规的规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法适用于本市城区范围内的单位和个人。
第三条 环境卫生工作实行统一领导、分级负责、条块结合的管理原则。
第四条 加强环境卫生的宣传教育，开展爱国卫生运动，树立爱清洁、讲卫生的良好风尚。
任何单位和个人，都有维护环境卫生的责任，都应尊重环境卫生作业人员的劳动。
第二章 分工与职责
第五条 市人民政府城市建设环境卫生管理部门，主管本市环境卫生的管理工作。
区人民政府负责本行政区的环境卫生工作。
街道办事处负责本辖区内的环境卫生工作。
市、区、街应配置相应的环境卫生管理人员，负责环境卫生检查、监察工作，切实保障本办法的实施。
第六条 规划、公安、工商行政、房地产、卫生、环境保护以及城管、建筑、园林、市政等部门应根据各自的职责，共同做好环境卫生管理工作。
第七条 市、区环境卫生专业队伍负责主次道路（含人行道）、广场、桥梁的清扫保洁，公共垃圾站和公共厕所的管理，公共环境卫生设施的管理。
居民委员会组织清扫员负责街巷、居民区的清扫保洁。
道路、街巷应在每天早晨七时前普遍清扫一次，日间巡回保洁。
第八条 车站、码头、机场、停车场（坪）、影剧院、体育馆（场）、文化娱乐活动中心等公共场所由各自管理机构负责清扫保洁。
公园、绿化带、街心花坛由园林部门负责清扫保洁。
集贸市场由工商部门设专人负责清扫保洁。
第九条 临街各单位、个体经营户、住户应保持门前整洁，随脏随扫；对门前乱堆放、乱摆卖、乱扔杂物、乱停车辆、损坏树木、随地吐痰等有损市容环境卫生的行为有权予以制止。
各单位必须服从所在区、街对环境卫生的管理，负责本单位的环境卫生工作。
第三章 市容与环境卫生
第十条 禁止在街道、公共场所随地吐痰、乱扔烟头、果皮、纸屑等废弃物，禁止随地便溺，禁止向路面倾倒污水。
第十一条 临街建筑物应保持整洁美观，残破的应及时修整或拆除。
经批准设置的张贴栏、画廊、广告牌、标语牌、招牌、标志牌、橱窗、标语、横幅、宣传画应符合市容观瞻的要求，过时、破旧的应及时更换或清除。
禁止在沿街建筑物、树干、电杆、灯柱和市政公用设施上张贴或涂写。
主要道路两侧的单位和住户不得临街悬挂有碍市容观瞻的物品。
第十二条 道路、人行道、路沿石、流泥井盖应保持平整、完好，塌陷破损的由市政管理部门或责任单位在规定的期限内修复。
交通岗亭、交通信号灯、交通护栏、照明设施、噪声监测装置应由责任单位负责维护、保持完好，破损的应及时修复或更换。
第十三条 禁止占用道路搭棚设亭、堆放物料、晾晒物件及从事生产、加工、经营活动。确因特殊需要临时占用道路的，应由公安机关批准，不得超出批准占用的范围和期限。
主要道路禁止摆摊设点。其他道路经批准摆设的摊点，必须在指定位置营业，并自带清扫工具，随脏随扫。经营瓜果、冷饮制品的，必须备置垃圾容器，保持场地整洁。
第十四条 在城区行驶的各类车辆应保持车容整洁。
运载流、散物体的车辆以及清运垃圾、粪便的车辆，装运设备必须完好，装载适度，封闭严密，不得沿途撒漏飞扬。
禁止送殡者沿途鸣放鞭炮、丢撒冥纸。
第十五条 城区破路施工、敷设或维修管线、架设电杆、维修道路和沟渠，必须经市政管理部门同意，由公安机关办理手续，作业的单位和个人应及时清除施工余土和杂物，竣工后按规定期限恢复路面原状。
市政部门疏浚沟渠的污泥应及时运走。
第十六条 基建施工应在批准占地范围内作业，临街的应设置围档，车辆出入不得污染道路，施工的泥浆不得直接排入下水道。竣工后，按规定期限拆除临时建筑及设施，清理场地，修复被损坏的道路和公共设施。
第十七条 园林部门和有关单位，应保持绿化带、花坛、行道树的美观、整洁；栽培、整修作业遗留的渣土、枝叶等应及时清除。
第十八条 城区内禁止饲养家禽家畜。因科研和特殊需要的，应经市公安机关和卫生部门批准。
城区内禁止设置屠宰点。
第四章 废弃物的清运
第十九条 居民生活垃圾应倒入垃圾站（桶），禁止随地倾倒。
建筑施工垃圾，单位、集贸市场的垃圾，个体经营户的生产垃圾，必须自行运往垃圾消纳场，无清运能力的可委托环境卫生管理部门代运。
公共垃圾站的垃圾，环境卫生管理部门应及时清运。垃圾站、果皮筒、痰盂等应有专人清扫保洁。
禁止将垃圾倒入绿化带、排水沟、水域、河堤或积留在道路沟边。
第二十条 环境卫生管理部门统一管理城区的粪便。
所有厕所由责任单位加强管理，做到无蛆无蝇、无冒溢。
居民使用便桶等容器盛装的粪便应倒入厕坑内。
公共厕所和居民共用厕所的粪便，环境卫生管理部门应及时清运。单位和房地产部门直管公房的厕所、化粪池的粪便，由环境卫生管理部门统一代运。
第二十一条 工厂、医院和教学、科研等单位的有害、有毒的固体废弃物，应作无害化处理，禁止混入生活垃圾；动物尸体应进行无害化处理或火化、掩埋，禁止随意丢弃。
第五章 环境卫生设施建设与维护
第二十二条 公共厕所、垃圾站、粪便储存处理场、垃圾消纳场等公共环境卫生设施应纳入城市规划、合理布局、统筹安排，由城市建设环境卫生管理部门建设、维护和管理。任何单位和个人不得阻碍公共环境卫生设施建设的施工。
第二十三条 车站、码头、机场、停车场（坪）、影剧院、体育馆（场）、文化娱乐活动中心、大中型商场、公园等公共场所，宾馆、旅社、招待所、住宅区，应有相应的环境卫生设施，由经营单位或产权单位负责维护和管理。
第二十四条 任何单位和个人不得损坏、占用、移动、拆除公共环境卫生设施。确因国家建设需要拆除或占用的，须经城市建设环境卫生管理部门签署意见，做到先建后拆。
第六章 奖励与处罚
第二十五条 有下列事迹之一的单位或个人，由市、区人民政府给予表彰或奖励：
（一）环境卫生工作成绩突出的；
（二）维护和管理公共环境卫生设施效果显著的；
（三）同损害环境卫生或破坏公共环境卫生设施的行为作斗争有功的。
第二十六条 违反本办法，随地吐痰或乱扔烟头、果皮、纸屑等废弃物的，责令清除，并处一元的罚款；随地便溺的，责令清除，并处一元至五元的罚款。
第二十七条 违反本办法，有下列行为之一的，责令清除，并处二元至二十元的罚款：
（一）饲养家禽家畜的；
（二）厕所出现蛆蝇的；
（三）悬挂有碍市容观瞻物品不听劝止的；
（四）过时、破旧的标语、横幅、宣传画限期不更换或不清除的。
第二十八条 违反本办法，有下列行为之一的，责令清除、限期改正或修复，并处二十元至一百元的罚款：
（一）随地倾倒垃圾、污水、粪便的；
（二）不按规定清扫保洁的；
（三）送殡沿途鸣放鞭炮、丢撒冥纸的；
（四）随意张贴或涂写的；
（五）厕所、化粪池粪便出现冒溢的；
（六）交通、市政、环境卫生设施和噪声监测装置破损不修复、不更换的；
（七）残破的建筑物、标牌、宣传栏、橱窗不及时修整或不及时拆除的。
第二十九条 违反本办法，有下列行为之一的，责令限期修复或清除，并处一百元至五百元的罚款：
（一）损坏、占用、移动、拆除公共环境卫生设施的；
（二）道路、人行道塌陷破损未按规定期限修复的；
（三）基建施工违反第十六条规定的；
（四）各种施工、作业不及时清除余土、杂物和不按期恢复路面的；
（五）设置屠宰点的。
第三十条 未经批准占用道路，运载流、散物体违反规定的，按照《中华人民共和国道路交通管理条例》处罚。
对有害、有毒废弃物和动物尸体不作无害化处理的，按照国家环境保护法律、法规的规定处罚。
第三十一条 环境卫生监察人员可纠正或举报违反本办法的行为，可决定二十元以下的罚款。
二十元以上至五百元的罚款，由市、区城市建设环境卫生管理部门或有关行政管理部门决定。
二十元以上的罚款，由城市建设环境卫生管理部门或有关行政管理部门发出罚款通知书，按指定的地点和期限交付罚款。
第三十二条 执罚人员收取罚款时，应配戴标志、出示证件，开具罚款收据。罚款收据由市财政部门统一印制。罚款上缴财政部门。
第三十三条 当事人对行政处罚不服的，按《中华人民共和国行政诉讼法》的有关规定办理。
第三十四条 环境卫生管理人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，视情节轻重，给予行政处分，直至依法追究刑事责任。
第三十五条 对偷盗、破坏公共环境卫生设施，殴打环境卫生管理人员或阻碍环境卫生管理人员执行职务等行为，违反《中华人民共和国治安管理处罚条例》的，由公安机关给予处罚；触犯刑律的，依法追究刑事责任。
第七章 附 则
第三十六条 本办法的具体应用问题由长沙市人民政府负责解释。
第三十七条 本办法从1991年5月1日起实施，长沙市人民政府1982年5月14日发布的《长沙市环境卫生管理办法》同时废止。
1991年1月3日
广州市城镇私有危房修缮和改造管理规定
广东省广州市政府
广州市城镇私有危房修缮和改造管理规定
广州市政府
（一九九一年八月二十八日广州市人民政府颁发）
规定
第一条 为加强本市城镇私有危险房屋的管理，保证城镇私有危险房屋能够及时维修排险，确保房屋使用安全，根据国务院颁布的《城市私有房屋管理条例》等有关规定，结合本市的实际情况，制定本规定。
第二条 本规定适用于广州市行政区域内城镇的私有危险房屋。
房屋所有人、代理人、承租人、使用人及其所在单位，均应遵守本规定。
第三条 广州市房地产管理局是广州市城镇私有危险房屋查险督修工作的行政主管机关，各区、县房屋管理部门负责本地区私有危险房屋查险督修的管理工作。
区、县、镇人民政府和街道办事处，应当加强本地区私有危险房屋查险督修工作的领导，并做好组织协调和检查落实工作。
第四条 本规定所称的私有房屋，是指个人所有或数人共有的自用或出租的住宅及非住宅，其房屋在结构上已严重损坏或承重构件已属危险构件，随时有可能丧失结构稳定和承载能力，不能保证居住和使用安全的房屋。
危险房屋，按国家有关规定分为整幢危房（全危房）、局部危房和有危险点的房屋。
（一）整幢危房是指随时有可能整幢倒塌的房屋。凡有下列情况之一的，属于整幢危房：
1．因地基、基础产生的危险，可能危及主体结构、导致整幢房屋倒塌的；
2．因墙、柱、梁、板或框架的危险，可能造成结构破坏，导致整幢房屋倒塌的；
3．因屋架、桁条的危险，可能导致整幢房屋结构破坏并危及整幢房屋的。
（二）局部危房是指随时有局部倒塌可能，但不危及整幢房屋的。凡有下列情况之一的，屋于局部危房：
1．因地基、基础产生的危险，可能导致房屋局部倒塌的；
2．因墙、柱、梁、板的危险，可能导致房屋局部倒塌的；
3．因屋架、桁条的危险，可能造成局部或整个屋顶结构破坏而导致倒塌的；
4．因楼面桁条的危险，可能造成局部或整间楼面破坏而导致倒塌的；
5．因悬挑构件的危险，可能造成梁、板倒塌的；
6．因楼梯的危险，可能造成整段楼梯倒塌的。
（三）有危险点的房屋，是指不影响整幢房屋结构，但单个承重构件、围护构件或房屋设备处于危险状态的房屋。
第五条 房屋安全鉴定，按下列程序进行。
（一）房屋所有人凭房屋所有权证，房屋承租人凭租赁合约或私房管理部门出具的证明，向当地鉴定部门提出鉴定申请并填写“房屋安全鉴定申请表”，交纳鉴定费。鉴定费标准由市、县物价部门核定。
（二）鉴定人员应在接到鉴定申请书之日起的七日内主动与申请人预约，按预约时间到现场测检、记录房屋各部位损坏情况，并应主动地向房屋所有人、代理人、承租人、使用人出示由市房地产管理局核发的“房屋安全鉴定员证”。不出示此证的，房屋所有人、代理人、承租人、使用
人有权拒绝检查。
（三）安全鉴定必须有两名以上鉴定人员参加。对特殊复杂的鉴定项目，鉴定部门可另外邀请专业人员或有关部门派员参与鉴定。
（四）鉴定人员根据现场测检的技术资料进行综合判断，写出鉴定意见，交主管领导审查签发“房屋安全鉴定书”。
（五）经鉴定属危险房屋的，鉴定部门必须及时发出危险房屋通知书。属于非危险房屋的，应在鉴定文书上注明在正常使用条件下的有效时限；有效时限一般不超过一年。
第六条 对被鉴定为危险房屋的，分为以下四类处理。
（一）观察使用：适用于采取适当安全技术措施后，尚能短期使用，但需继续观察的房屋。
（二）处理使用：适用于采取适当技术措施后，可解除危险的房屋。
（三）停止使用：适用于已无修缮价值，暂时不便拆除，又不危及相邻建筑和影响他人安全的房屋。
（四）整体拆除：适用于整幢危险且已无修缮价值。需立即拆除的房屋。
第七条 被鉴定为停止使用或整体拆除的危险房屋的迁出工作，按下列办法解决。
（一）房屋属房屋所有人自住的，由房屋所有人自行负责；
（二）房屋属出租的，由承租人、使用人所在工作单位负责将住户迁出或安排住房，没有工作单位的由所在街道办事处负责，将住户迁出或安排住房。
第八条 凡经房屋安全鉴定部门鉴定为危险房屋的，其修缮费用按下列办法处理：
（一）自住的私有危险房屋，修缮费用由房屋所有人负责。如房屋所有人及其同住家属经其所在工作单位查核确属无法支付危房修缮费的，可向其所在工作单位申请借款修缮。无职业的孤寡老弱病残救济户，可向房屋所在地房屋管理部门申请抵押贷款修缮或申请抢修代管。
（二）出租的私有房屋，若按市房地产管理局、物价局规定的住宅租金标准收取租金的，除租赁合同另有约定者外，其危房修缮费用可视不同情况作如下处理：
1．房屋所有人确实无经济能力而由承租人垫资修缮的，其投入费用（不计超过原装修项目）可按月抵扣租金。在费用未抵扣完之前承租人迁出的，出租人应退还剩余的费用。
2．房屋所有人、代理人和承租人、使用人均无经济能力支付修缮费的，由承租人、使用人所在工作单位负责垫资，其费用在租金中按月抵扣；或负责将承租人从危房中迁出。承租人、使用人所在工作单位无理拒绝垫付修缮费，或不安排本单位的职工住户从危房迁出，如发生房屋倒塌
，造成伤亡事故，则由承租人、使用人工作单位承担责任。
（三）不属上述（一）、（二）项规定修缮的危房，属县管辖的由县房屋行政主管部门决定抢修代管；属市管辖的由区房屋管理部门报市房地产管理局批准后，区房屋管理部门垫款抢修代管。如房屋所有人同意，也可折价收购。市、县房屋行政主管部门应在房屋档案中注册记载。房屋
所有人在未还清修缮费前，不得办理产权转移或者抵押手续。
（四）出租的私有房屋不是按市房地产管理局规定的租金标准计租的，其房屋修缮费用，由房屋所有人、代理人负责。如其房屋因修缮不及时发生塌房事故的，由房屋所有人、代理人承担全部责任。
第九条 私有危险房屋。其危险部位有公私关系或私私关系的，需要修缮或技术处理，应按国家建设部颁布的《城市异产毗连房屋管理规定》，由连带各方协商处理。协商不成，可向当地房地产仲裁委员会申请仲裁或直接向人民法院起诉。
第十条 因城市建设需要拆除的私有危险房屋，自拆迁人领取建设用地规划许可证至用地通告发布之前的危房正常养护工作，由房屋所有人、代理人负责。其发生的养护费用，由征地单位与房屋所有人、代理人通过协议在拆除前给予适当的补偿。建设用地拆迁通告发布后，其危房的一
切安全措施由征地单位负责。
第十一条 私有房屋的所有人、代理人、承租人或使用人，可持“房屋安全鉴定书”和房屋所有权证或区、县、镇房屋管理部门出具修缮证明，向房屋所在地的城市规划行政主管部门申请办理报建手续。城市规划行政主管部门在接到报建申请后，应在十五天内予以答复。对于持“特急
危房证书”的，可实行先拆或排危的同时办理报建手续。“特急危房证书”由市、区、县房地产管理局局长签发。
第十二条 房屋出现本规定第四条第（一）、（二）款所列的险情时，如房产的所有人、代理人、承租人及使用人无力或不在限期内进行抢修者，区、县、镇房屋管理部门可根据行政首长的命令，先行排险抢修。任何人（包括房屋所有人、代理人、承租人、使用人）不得以任何借口阻
挠抢修排险工作。凡拒绝、阻挠抢修排险者，应当给予治安管理处罚的，由当地公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的有关规定处罚。
第十三条 城市规划行政主管部门应公开私有危险房屋修缮和改造的报建程序及收费标准。市房地产管理局每年制定总的危旧房改建计划，报市人民政府批准后，由各职能部门根据各自的职责负责组织落实。
第十四条 建立市、区、县私有危房的修缮和改造基金，列入市、区、县的财政预算。基金来源于市、区、县每年收入的私房房产税。市财政从一九九二年开始，每年从市本级掌握的房产税中拿出20％作基金使用。各区、县建立的基金的比例和数额由区、县自行决定。区、县房屋管
理部门历年贷出的修缮贷款回收资金也列入基金。基金实行统一掌握使用，分级管理的原则，主要用于：
（一）难以分清修缮责任的危房。
（二）放弃管业的危房。
（三）危房修缮贷款。
（四）抢修代管的修缮费用。
基金由市、区、县房屋管理部门负责管理，市、区、县财政局进行监督。
第十五条 各区、县人民政府应充实加强私房管理人员的配备和管理，做好私有危房修缮改造工作。
第十六条 私房安全检查制度和抢修代管办法由市房地产管理局制定公布；私有危房修缮和改造基金的使用管理办法由市房地产管理局与市财政局、物价局共同制定公布。
第十七条 本规定由广州市房地产管理局负责解释。
第十八条 本规定自公布之日起施行。
1991年8月28日
关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知
中国证券监督管理委员会
关于进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的通知
中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局：
为贯彻落实《客户交易结算资金管理办法》（中国证监会第3号令）和《关于执行〈客户交易结算资金管理办法〉若干意见的通知》（证监发[2001]121号，以下简称3号令及其通知）的要求，保护投资者利益，推动证券公司规范发展，现将进一步加强证券公司客户交易结算资金监管的有关事项通知如下：
一、关于督促证券公司对客户交易结算资金情况进行自查整改的要求
（一）要求辖区内各证券公司对其客户交易结算资金情况进行全面自查，并在2004年11月15日之前报送详细的自查报告。公司法定代表人、总经理及有关高级管理人员必须在自查报告上签字，承诺对自查报告内容的真实、准确、完整承担相关责任。自查报告应至少包括以下内容：
1、公司贯彻落实3号令及其通知所采取的具体措施，包括内控制度建设和内控机制的完善和相关交易、财务、清算、监控等内部机构和人员的职责分工与安排，以及当前存在的主要问题和解决措施。
2、公司截至2004年9月30日的客户交易结算资金情况，包括但不限于：客户交易结算资金总额（其中受托资金所占比例）、各营业部客户交易结算资金上存公司总部的情况（包括上存公司法人存管银行账户和结算备付金账户余额占营业部客户交易结算资金的比例，列示客户交易结算资金上存比例低于70%的营业部名单，并提供专项说明）、客户交易结算资金专用存款账户超过5个的营业部名单及解决计划、机构和个人投资者的开户情况等。如下表：
┏━━━━┯━━━━━━━━━━━┯━━━━━━┯━━━━┯━━━━━┓
┃ │ 柜面系统客户 │上存总部的 │客户交易│投资者开 ┃
┃ │ 交易资金余额 │客户交易结 │结算资金│户个数 ┃
┃ │ │算资金存款 │专用存款│ ┃
┃ │ │ │账户个数│ ┃
┠────┼──┬──┬──┬──┼───┬──┼────┼──┬──┨
┃ │经纪│受托│其它│合计│金额 │比例│ │个人│机构┃
┃ │业务│业务│ │ │(万元)│(％)│ │ │ ┃
┠────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼────┼──┼──┨
┃营业部1 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ┃
┠────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼────┼──┼──┨
┃营业部2 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ┃
┠────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼────┼──┼──┨
┃营业部n │ │ │ │ │ │ │ │ │ ┃
┠────┼──┼──┼──┼──┼───┼──┼────┼──┼──┨
┃合 计 │ │ │ │ │ │ │ │ │ ┃
┗━━━━┷━━┷━━┷━━┷━━┷━━━┷━━┷━━━━┷━━┷━━┛
如果公司各营业部柜面系统客户交易结算资金汇总数据与财务系统数据存在差异，公司须提供专项说明，并列示存在差异的营业部名单。
3、公司及所属证券营业部是否存在直接或变相挪用客户交易结算资金问题，包括：直接占用或在客户交易结算资金专用存款账户之外存放客户交易结算资金；用客户交易结算资金为客户提供透支，为公司或其他机构或个人提供担保；以及其他影响公司客户交易结算资金安全、完整的问题等。
要求公司必须在自查报告中详细披露问题的成因、涉及金额、资金去向、当前存在的风险等有关情况。
4、公司与存管银行的合作情况及存在的主要问题和解决措施。
（二）要求存在上述第三项问题的证券公司，在自查报告中同时制定切实可行的整改方案，提出具体的整改措施，确定明确的阶段性目标和落实整改措施的责任人（责任人应为公司法定代表人及其指定的公司现有高级管理人员）并报证监局备案。
（三）要求存在挪用客户交易结算资金问题的证券公司在全部归还挪用的客户交易结算资金之前，必须严格执行以下要求：
1、不得新增挪用客户交易结算资金。
2、不得新增资产管理业务。
3、不得扩大自营业务规模。
4、不得向股东分红。
5、采取有效措施清收欠款、变现资产，所得资金必须首先用于弥补客户交易结算资金。
6、严格控制费用支出，不得新增房屋、汽车等固定资产，适当限制公司高级管理人员的薪酬水平。
二、关于督促证券公司落实客户交易结算资金独立存管的工作要求
客户交易结算资金独立存管是指证券公司将客户交易结算资金独立于公司自有资金，存放在具有一定独立性和必要监管职责的存管机构，并通过建立公司内部客户资金安全管理运作机制，加强对客户交易结算资金的管理，使客户交易结算资金安全、透明、完整、可控、可查。
（一）要求各证券公司在切实落实3号令及其通知的基础上，进一步强化客户交易结算资金的内部控制，完成以下五项内控要求：
1、设立合规部门或由现有的监督检查部门对客户交易结算资金进行内部监管，公司分管该部门的高级管理人员应具有一定的独立性，不得同时分管经纪、投资银行、自营或资产管理等业务部门。
2、建立集中监控系统，实现对公司及分支机构客户交易结算资金和交易情况的实时监控。集中监控系统应至少具有以下功能：
（1）直接从各营业部的柜面系统数据库中实时采集数据，确保集中监控系统的数据和各营业部的数据完全一致。
（2）及时查询客户的证券及资金明细的变动情况。
（3）及时揭示各分支机构债券回购业务的真实情况。
（4）及时发现清算、财务和柜面系统的数据的勾稽关系的差错。
（5）及时从存管银行获取客户交易结算资金专户的资金数据情况。
（6）每天对客户的证券及资金数据进行备份。
（7）为公司注册地证监局提供数据接口，使证监局可以通过该系统直接监管客户交易结算资金以及其它客户资产的情况。
要求尚未建立上述集中监控系统的证券公司，必须每周将下列数据刻录成光盘向证监局报备：公司总部客户交易结算资金专用存款账户和备付金账户所有资金划付明细、公司所有营业部柜面系统中客户资金情况，包括客户资金明细账、证券明细账；各证券营业部必须每周将下列数据刻录成光盘向营业部所在地证监局报备：营业部客户交易结算资金专用存款账户所有资金划付明细、柜面系统中客户资金情况，包括客户资金明细账、证券明细账。
3、要求各证券公司将资金和证券的清算职能实行集中管理，交易、清算、核算及资金划付职能适当分离，相互制衡。同时，进一步优化与客户交易结算资金、客户证券托管相关的业务流程，加强对交易系统授权的管理。
4、要求各证券公司对分支机构客户资金账户和股东账户进行一次全面清理，确保公司总部能够及时、准确地掌握各分支机构客户资产的真实情况。
5、要求各证券公司对营业部的客户交易结算资金专用存款账户开户情况进行清理，确保每个营业部开立的客户交易结算资金专用存款账户不超过5个。
明确要求各证券公司必须最迟在2005年年底完成上述五项内控要求。
（二）要求辖区内申请创新试点类资格的证券公司，在完成上述五项内控要求的基础上，按照以下原则进一步建立更加严格的客户资金独立存管模式：完善客户资金内控机制，使组织体系、账户体系、交易体系、结算托管体系、核算体系、划付体系和监控体系在职能定位、业务流程、技术系统三方面完善、独立且相互制衡，并在此基础上对监管部门开放，使客户资产安全、完整、透明、可控、可查。具体标准体系另行颁布。
（三）要求辖区内进入风险处置程序的高风险证券公司，在使用国家救助资金的同时，实行客户交易结算资金第三方独立存管，将客户交易结算资金明细交由第三方机构进行管理。其他证券公司也可在条件具备和自愿的情况下实行第三方独立存管。
三、关于加强对客户交易结算资金日常监管的工作要求
（一）要求辖区内所有的证券公司就上述五项内控要求的落实情况书面报告，各证监局要对落实情况进行现场核查，并将上述五项内控要求的完成作为证券公司近阶段建立客户交易结算资金内控机制的主要工作目标来监督检查，其中第二项工作的完成仅指已经建立了集中监控系统的证券公司。
符合以下条件的证券公司可被认定基本实现客户交易结算资金独立存管：达到上述客户交易结算资金五项内控要求，没有挪用客户交易结算资金，或虽有挪用但能够在自查报告中充分披露、制定并落实整改计划、整改责任明确，整改措施有效，同时通过客户交易结算资金监控系统并结合现场检查未发现其新增挪用客户交易结算资金。
（二）督促进行创新试点的证券公司建立更为严格的客户交易结算资金独立存管模式，鼓励其他有条件的证券公司根据自身情况探索建立更为严格的客户交易结算资金独立存管制度，同时采取定期现场检查的方式对创新试点类证券公司客户资金独立存管模式的实际运作情况进行检查。
（三）实行客户交易结算资金第三方独立存管后证券公司对证券交易仍实施前端控制，并不能完全排除证券公司挪用客户交易结算资金的可能性。各证监局应采取相应措施，有效实施对该类证券公司客户交易结算资金的日常监管。
（四）各证监局应对客户交易结算资金监管系统中的数据及时进行分析处理，结合日常监管掌握的情况定期形成客户交易结算资金分析报告，并通过电子邮件方式向机构监管部报告。发现客户交易结算资金存在重大风险情况的，应及时形成专门书面报告向机构监管部报告。发现注册在异地的证券公司在本辖区内的证券营业部存在重大客户交易结算资金风险隐患时，还应及时通报公司注册地证监局：
1、各证监局应于数据报送主体（证券公司、存管银行、结算公司）报送日期截止日后3个工作日内编制完成客户交易结算资金监控系统情况分析周报，包括但不限于下列内容：
（1）各报送主体专用存款账户及数据报备情况，对不按时报备的各报送主体拟采取的监管措施。
（2）辖区内客户交易结算资金总体情况分析。
（3）证券公司挪用客户交易结算资金情况个量与总体分析。
（4）对发现的存在较大挪用嫌疑的证券公司拟采取的检查方案。
2、各证监局应于5个工作日内，编制完成上一个月辖区内证券公司客户交易结算资金情况月报，包括但不限于下列内容：
（1）各类不按时报备数据的报送主体的整改情况。
（2）对发现的存在较大挪用嫌疑的证券公司现场检查的结果；对于重大挪用情况的报告和处理建议，对一般挪用客户交易结算资金的公司和相关责任人的处理结果。
（3）对辖区内证券公司落实本通知关于客户交易结算资金独立存管工作的检查工作开展情况以及各证券公司的具体落实情况。
（4）对辖区内证券公司上报的自查报告的核查工作开展情况，以及证券公司整改方案的落实情况。
（5）辖区内存管银行及其各分支机构对执行客户交易结算资金有关管理规定的情况、存在的问题以及整改、处理情况。
各证监局要高度重视，密切关注辖区内证券公司切实落实客户交易结算资金独立存管的详细情况，决不能放松对客户交易结算资金的日常监管，防范证券公司挪用客户交易结算资金，完成在今年年底辖区内一半以上的证券公司实现客户交易结算资金独立存管、2005年全部证券公司实现客户交易结算资金独立存管的工作任务。
四、关于客户交易结算资金其它方面的规定
根据《金融企业会计制度―证券公司会计报表和会计科目》的规定，证券公司收到的客户新股申购资金，在“承销证券款”、“结算备付金－客户”以及“银行存款”等科目核算。为此，证券公司挪用客户交易结算资金的判断公式调整为：
客户交易结算资金挪用金额=（代买卖证券款＋受托资金＋客户新股申购款）－（客户资金银行存款＋客户结算备付金＋交易保证金+受托投资）。
客户交易结算资金监控系统数据报送内容与格式请登陆http://211.101.236.149/zjbank进行查询。
此外，为保持证券公司与登记结算公司报送的结算备付金数据时点的一致性，各证监局应要求各证券公司报送的T日结算备付金数据统一为T日日终实际交收后结算备付金账户实际余额，不包括当日交易清算数据。
五、有关处理规定
（一）对未按期完成本通知关于客户交易结算资金五项内控要求的证券公司，证监会将认定该公司相关高级管理人员为不适当人选。
（二）对存在下列情形之一的证券公司，证监会将认定有关高级管理人员为不适当人选，同时，依法追究公司有关高管人员及直接责任人的责任。构成犯罪的，移送司法机关处理：
1、未认真自查，隐瞒问题或作虚假陈述的；
2、整改期间未严格执行本通知第一部分第（三）项规定的；
3、未严格按期落实整改方案的；
4、自查或核查之后新增挪用或占用客户交易结算资金的。
二○○四年十月十二日
