证券、期货投资咨询管理暂行办法
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证券、期货投资咨询管理暂行办法
国务院证券委员会
证券、期货投资咨询管理暂行办法
国务院1997年11月30日批准，国务院证券委员会1997年12月25日发布
第一章 总则
第一条 为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，制定本办法。
第二条 在中华人民共和国境内从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守本办法。
本办法所称证券、期货投资咨询，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：
（一）接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；
（二）举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；
（三）在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；
（四）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；
（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认定的其他形式。
第三条 从事证券、期货投资咨询业务，必须依照本办法的规定，取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事本办法第二条所列各种形式证券、期货投资咨询业务。
证券经营机构、期货经纪机构及其工作人员从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务，应当遵守本办法的规定。
第四条 从事证券、期货投资咨询业务，必须遵守有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，遵循客观、公正和诚实信用的原则。
第五条 中国证监会及其授权的地方证券、期货监管部门（以下简称地方证管办（证监会））负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理，并负责本办法的实施。
第二章 证券、期货投资咨询机构
第六条 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：
（一）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格；
（二）有100万元人民币以上的注册资本；
（三）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；
（四）有公司章程；
（五）有健全的内部管理制度；
（六）具备中国证监会要求的其他条件。
第七条 证券经营机构、期货经纪机构应当符合本办法第六条规定的条件，方可申请从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务。
其他从事咨询业务的机构，符合本办法第六条规定的条件的，可以申请兼营证券、期货投资咨询业务。
第八条 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，按照下列程序审批：
（一）申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办（证监会）提出申请（所在地地方证管办（证监会）未经中国证监会授权的，申请人向中国证监会直接提出申请，下同），地方证管办（证监会）经审核同意后，提出初审意见；
（二）地方证管办（证监会）将审核同意的申请文件报送中国证监会，经中国证监会审批后，向申请人颁发业务许可证，并将批准文件抄送地方证管办（证监会）；
（三）中国证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况。
第九条 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件：
（一）中国证监会统一印制的申请表；
（二）公司章程；
（三）企业法人营业执照；
（四）机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；
（五）开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；
（六）业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码；
（七）由注册会计师提供的验资报告；
（八）中国证监会要求提供的其他文件。
第十条 证券、期货投资咨询机构的业务方式、业务场所、主要负责人以及具有证券、期货投资咨询从业资格的业务人员发生变化的，应当自发生变化之日起五个工作日内，向地方证管办（证监会）提出变更报告，办理变更手续。
第十一条 证券、期货投资咨询机构应当于每年一月一日至四月三十日期间向地方证管办（证监会）申请办理年检。办理年检时，应当提交下列文件：
（一）年检申请报告；
（二）年度业务报告；
（三）经注册会计师审计的财务会计报表。
地方证管办（证监会）应当自收到前款所列文件之日起二十个工作日内对年检申请得出审核意见；审核同意的，上报中国证监会审批。
证券、期货投资咨询机构逾期未提交年检报告或者经审核未通过年检的，不得继续从事证券、期货投资咨询业务。
第三章 证券、期货投资咨询人员
第十二条 从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务。
第十三条 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：
（一）具有中华人民共和国国籍；
（二）具有完全民事行为能力；
（三）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；
（四）未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚；
（五）具有大学本科以上学历；
（六）证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历；
（七）通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试；
（八）中国证监会规定的其他条件。
第十四条 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，按照下列程序审批：
（一）申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办（证监会）提出申请（所在地地方证管办（证监会）未经中国证监会授权的，申请人向中国证监会直接提出申请，下同），地方证管办（证监会）经审核同意后，提出初审意见；
（二）地方证管办（证监会）将审核同意的申请文件报送中国证监会，经中国证监会审批后，向申请人颁发资格证书，并将批准文件抄送地方证管办（证监会）。
第十五条 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列文件：
（一）中国证监会统一印制的申请表；
（二）身份证；
（三）学历证书；
（四）参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单；
（五）所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料；
（六）中国证监会要求报送的其他材料。
第十六条 取得证券、期货投资咨询从业资格的人员申请执业的，由所参加的证券、期货投资咨询机构向所在地地方证管办（证监会）提出申请，地方证管办（证监会）审核同意后，报中国证监会审批；准予执业的，由中国证监会颁发执业证书。
第十七条 取得证券、期货投资咨询执业资格的人员，应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。
第十八条 证券、期货投资咨询人员不得同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业。
第四章 证券、期货投资咨询业务管理
第十九条 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
第二十条 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。
第二十一条 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。
第二十二条 证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名。
第二十三条 证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案，备案材料包括：合作内容、起止时间、版面安排或者节目时间段、项目负责人等，并加盖双方单位的印
鉴。
第二十四条 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：
（一）代理投资人从事证券、期货买卖；
（二）向投资人承诺证券、期货投资收益；
（三）与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；
（四）为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；
（五）利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；
（六）法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
第二十五条 证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。
具有自营业务的证券经营机构在从事超出本机构范围的证券投资咨询业务时，就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见应当一致，不得为自营业务获利的需要误导社会公众。
第二十六条 证券经营机构、期货经纪机构编发的供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，只能限于本机构范围内使用，不得通过任何途径向社会公众提供。
经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构，不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告。
第二十七条 中国证监会和地方证管办（证监会）有权对证券、期货投资咨询机构和投资咨询人员的业务活动进行检查，被检查的证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员应当予以配合，不得干扰和阻碍。
中国证监会和地方证管办（证监会）及其工作人员在业务检查过程中，对所涉及的商业秘密应当注意保护。
第二十八条 证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存二年。
第二十九条 地方证管办（证监会）根据投资人或者社会公众的投诉或者举报，有权要求证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员说明情况并提供相关资料。
第三十条 任何单位和个人发现证券、期货投资咨询机构、投资咨询人员或其他机构和个人有违反本办法规定的行为时，可以向地方证管办（证监会）投诉和举报。
第三十一条 地方证管办（证监会）对违反本办法的行为，应当进行立案调查并将调查结果报中国证监会备案。
第五章 罚则
第三十二条 未经中国证监会许可，擅自从事本办法第二条规定的证券、期货投资咨询业务的，由地方证管办（证监会）责令停止，并处没收违法所得和违法所得等值以下的罚款。
第三十三条 证券、期货投资咨询机构有下列行为之一的，由地方证管办（证监会）处一万元以上，五万元以下的罚款；情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚：
（一）向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的；
（二）未按照本办法规定履行报告和年检义务的；
（三）未按照本办法规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的；
（四）本机构证券、期货投资咨询人员违反本办法规定，受到证券监管部门行政处罚的；
（五）干扰、阻碍地方证管办（证监会）检查、调查，或者隐瞒、销毁证据的。
第三十四条 证券、期货投资咨询机构违反本办法第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十三条、第二十四条、第二十五条、第二十八条规定的，由地方证管办（证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、一万元以上十万元以下罚款；情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十五条 证券经营机构、期货经纪机构违反本办法第二十六条规定的，由地方证管办（证监会）责令改正，并处以警告或者一万元以上五万元以下罚款。
第三十六条 证券、期货投资咨询人员违反本办法第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十二条、第二十四条的规定或者未按本办法规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证管办（证监会）单处或者并处警告、没收违法所得、一万元以上三万元以下罚款；情节严重的，地方证管办（证监会）应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十七条 中国证监会和地方证管办（证监会）的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分。
第六章 附则
第三十八条 本办法自一九九八年四月一日起施行。
西宁市城南新区国有土地使用权出让暂行办法
青海省西宁市人民政府
西宁市人民政府关于印发西宁市城南新区国有土地使用权出让暂行办法的通知
各区县人民政府，市政府各局、委、办：
《西宁市城南新区国有土地使用权出让暂行办法》已经市人民政府同意，现印发给你们，请认真实施。
西宁市城南新区国有土地使用权出让暂行办法
一、总 则
第一条 为加强西宁市城南新区土地管理，规范建设用地的审批、出让、使用程序，依据《中华人民共和国土地管理法》等相关法律、法规，特制定本办法。
第二条 按照西宁市城南新区"政府规划指导、社会力量开发、市场机制运作"的运行机制，城南新区内的土地坚持谁投资、谁开发的原则，由市国土资源局派驻城南新区国土资源分局对区内土地市场进行统一管理。
第三条 本办法所指的国有土地使用权出让，是依据国土资源部11号令《招标拍卖挂牌出让国有土地使用权规定》和21号令《协议出让国有土地使用权规定》，将新区"七通一平"国有土地使用权以招标拍卖挂牌或协议出让方式出让给土地使用者的行为。
第四条 本办法适用于申请入驻城南新区的所有机关、团体、企事业单位、各类经济组织和个人（以下简称投资者）。
第五条 城南新区土地出让价格的确定应按照土地评估、集体会审、报市政府批准的程序进行。
二、土地出让价格
第六条 西宁市城南新区内的土地出让基准价格由城南新区管委会依据土地征用费用及开发成本，经综合测算，报请市政府批准后执行。
三、土地出让面积计算方式
第七条 城南新区内的土地出让实行公用面积分摊办法，土地出让面积以该出让地块四周所相连接的道路边线内的面积计算（道路分摊面积成本摊入总成本费用中），企业实际自用土地以规划红线为准。
四、土地出让程序和出让时限
第八条 申请入区的投资者经城南新区管委会同意，向市国土资源局派驻城南新区国土资源分局申请项目建设用地。申请用地前先由派驻城南新区的规划建设分局依据城南新区分区规划、城南新区核心片区控制性详细规划提出初审意见，并对各类经营性用地先提出规划条件，确定出让面积及位置，经集体决策后，按国土资源部11号令《招标拍卖挂牌出让国有土地使用权规定》的规定，在土地市场公开进行招标拍卖挂牌出让，成交后核发《国有土地使用权成交确认书》。
第九条 投资者依据《国有土地使用权成交确认书》，与市国土资源局派驻城南新区国土资源分局签订《国有土地使用权出让合同》，在付清土地价款和土地出让金后，申请办理《国有土地使用证》，并正式取得建设用地。
第十条 城南新区工业用地出让最高使用年限为50年；商业、金融业用地出让最高使用年限为40年；居住用地出让最高使用年限为70年。
第十一条 经批准入区的投资企业和项目按照青政（2003）118号《青海省深化土地使用制度改革促进经济和社会发展的若干规定》享受有关政策。
五、投资者的权利及义务
第十二条 投资者依法取得城南新区的土地使用权后，依照有关法律规定，对该地块有权转让、抵押、出租。
第十三条 投资者应严格遵守城南新区分区规划，按照土地使用权出让合同的规定利用土地，不得任意改变土地使用性质和用途。建设工程必须符合城南新区核心片区控制性详细规划中确定的地块控制指标，主要包括建筑高度、建设密度、容积率、绿地率、建筑后退、停车泊位等指标要求。
第十四条 对违反《中国人民共和国土地管理法》和省、市有关法规及城南新区分区规划有关规定的投资者，城南新区管委会有权要求其限期改正，对私自转让土地的，城南新区管委会有权依照有关规定依法收回其国有土地使用权。
第十五条 投资者依法取得城南新区土地使用权后，自批准之日起，6个月内必须开工建设，6个月不能开工建设的,建设手续需重新办理，超过12个月仍不能开工建设而造成土地闲置的，市国土资源局派驻城南新区国土资源分局依照《中华人民共和国土地管理法》的有关规定向用地单位收取闲置费；连续2年未使用的，无偿收回用地单位的土地使用权。
六、其它
第十六条 本办法自2004年2月1日起执行。
第十七条 本办法由西宁市城南新区管理委员会负责解释。
二○○四年一月二十九日
景德镇市城市地下管线管理办法
江西省景德镇市人民政府
景德镇市城市地下管线管理办法
第47号
《景德镇市城市地下管线管理办法》已经2008年9月16日市政府第37次常务会议讨论通过，现予发布，自2008年10月23日起施行。
二〇〇八年九月二十三日
景德镇市城市地下管线管理办法
第一章 总 则
第一条 为了加强城市地下管线的管理，适应城市建设和管理的需要，根据《中华人民共和国城乡规划法》、《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《城市地下管线工程档案管理办法》等有关规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称地下管线工程，是指在市城市规划区（包括市陶瓷工业园和市高新区）内新建、扩建、改建的城市供水、排水（雨水、污水、雨污合流）、燃气、通讯（中国电信、有线电视、广播、移动、联通、铁通、网通等）、电力（含路灯）、热力、工业管道等城市基础设施的地下管线工程及相关的人防、地铁等工程。
本办法所称地下管线工程档案,是指在地下管线工程的规划、建设及其管理活动中直接形成的对国家和社会具有保存价值的文字、图表、声像、电子等各种载体的文件材料。
第三条 建设单位或者管线产权单位应当根据国家城市建设档案管理规定，无偿地向市城市建设档案馆移交已形成的地下管线工程档案和更改、报废、漏测部分的专业管线现状图及有关资料。
第四条 鼓励建设单位和管线产权单位进行地下管线资源和地下管线工程档案信息资源协作，实现资源共享。
第五条 有关部门和单位应对已有地下管线进行普查和补充测绘，所形成的测绘成果和地下管线工程档案，由市城市建设档案馆统一接收和管理。
第六条市城市建设档案馆要根据各类管线工程竣工测量数据文件和档案资料，建立地下管线信息管理系统，并及时接收普查、补测、补绘所形成的地下管线成果，实现动态更新。
第七条 市城市建设档案馆应做好地下管线工程竣工档案的密级划分，根据地下管线档案的密级，确定档案利用的范围。根据地下管线档案局部管位和局部范围利用的原则，开展利用工作，严格做好档案的保密工作。
第二章 管理职责
第八条 景德镇市城市地下管线管理工作领导小组负责全市地下管线管理的协调工作，领导小组的日常工作由景德镇市城市地下管线管理工作领导小组办公室（以下简称市管线办）负责，并组织实施本办法。
市规划行政主管部门负责地下管线工程规划审批管理，组织进行开工前定线和竣工测量。
市建设行政主管部门负责执行地下管线工程施工许可、道路开挖许可制度及地下管线工程档案的有关管理工作。
市公安局交警支队负责城市地下管线施工作业交通安全监督管理。
市城市建设档案馆负责地下管线工程档案的业务指导和接收、整理、保管及提供利用等工作，执行地下管线工程档案专项预验收、验收制度。
市规划、建设、通讯、电力、广播电视、公安交警、城市管理、交通等管理部门或机构按照各自职责实施监督管理并协助做好地下管线工程档案管理工作。
第九条 新建、改建、扩建地下管线工程涉及人防、公安、交通、水利、园林等部门管理职责的，管线建设单位和有关审批单位应当征求相关主管部门的意见，并办理相关手续。
第三章 规划编制和设计
第十条各项管线建设工程必须符合城市规划，服从规划管理。
第十一条 编制城市总体规划时，市规划行政主管部门应组织城市管线专业部门编制管线专业规划，并进行综合平衡。市规划行政主管部门在编制城市详细规划时，应当按照建设部《城市规划编制办法》的规定编制管线工程综合规划和竖向规划。
第十二条 各管线专业部门建设的地下管线项目，由各管线专业部门根据规划设计条件，委托具有专业资质的设计单位进行管线设计。
新建居住小区、单项建设工程涉及的管线综合项目，由建设单位根据规划设计条件，委托具有专业资质的设计单位进行管线综合设计。
第四章 审批和施工管理
第十三条 纳入统一管理的管线：
（一）城市道路（干道、支路、步行街）上铺设的各类管线；
（二）各建设项目与城市道路上铺设管线相联接的各类管线；
（三）老城区里弄与城市道路上铺设管线相联接的各类管线；
（四）其他需要纳入统一管理的管线。
第十四条 建设单位在进行工程设计前，应当到市城市建设档案馆查清该地段的相关地下管线情况，并将有关资料提供给勘察、设计、施工、工程监理等单位。
第十五条新建、改建、扩建地下管线工程，管线建设单位必须依法办理地下管线工程规划许可证和道路开挖许可证；否则，依法不予办理地下管线工程施工许可证手续。
地下管线工程的规划、设计、施工、监理、验收必须严格执行国家技术标准、技术规范和操作规程。
第十六条管线建设单位在申请办理地下管线工程规划许可证时，应当向市规划行政主管部门报送地下管线现状资料，并按下列程序办理：
（一）提出项目申请报告，领取规划设计要点；
（二）报审规划设计方案；
（三）报审管线施工设计图。
市规划行政主管部门在审批材料齐全和施工图审查完成的前提下，核发地下管线工程规划许可通知书，经审查认为符合城市规划要求的，核发地下管线工程规划许可证。
第十七条在办理地下管线工程施工许可和道路开挖许可手续时，市建设行政主管部门应当书面告知建设单位地下管线工程档案的报送内容和要求。
管线建设单位在申请领取地下管线工程施工许可和道路开挖许可手续时，应当提供地下管线施工方案及安全施工具体措施的资料。
市建设行政主管部门在审批材料齐全的前提下，在7个工作日内，经审查认为符合要求的，核发地下管线工程施工许可证和道路开挖许可证。
第十八条管线建设单位必须向施工单位提供施工现场地下管线资料，施工单位应当采取安全保护措施。
管线建设涉及与燃气等危险管道相邻平行或垂直交叉的，管线建设单位必须经相关管线单位确认并采取保护措施，消除事故隐患后，施工单位方可施工。
第十九条在施工中遇到管线冲突时，管线建设单位应当立即停工，并及时报告市规划行政主管部门。市规划行政主管部门应及时进行现场踏勘、变更线路后，管线建设单位方可继续施工。
第二十条在施工中发现有地下管线资料未标注的管线，管线建设单位应及时报告市管线办。市管线办应当组织市城市建设档案馆等相关单位查明管线性质、权属，责令原建设单位或者权属单位向市城市建设档案馆报送有关档案。
第二十一条在施工中损坏地下管线，施工单位须采取应急保护措施，并立即通知地下管线权属单位和有关部门进行处理。
第二十二条管线建设单位敷设和更新地下管线，覆土前必须及时委托具有相应资质的工程测量单位按照《城市地下管线探测技术规程》进行竣工测量，形成准确、统一的竣工测量数据文件和管线工程测量图。竣工测量进度应与工程进度相适应。
未按规定进行竣工测量的，市建设行政主管部门依法不予办理工程竣工验收和备案手续，市规划行政主管部门依法不予换取《建设工程规划许可证》。
第五章 管线验收和维护
第二十三条 地下管线工程须经竣工验收合格、备案后，才能交付使用。
第二十四条 在地下管线工程竣工验收前，市城市建设档案馆应当加强对地下管线工程档案收集、整理工作的业务指导，并实行管线工程档案预验收制度。
第二十五条 管线建设单位在地下管线工程竣工验收3个月内，应当及时向市城市建设档案馆移交下列资料：
（一）地下管线工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工验收文件和竣工图；
（二）地下管线竣工测量成果；
（三）其它应当归档的文件资料(电子文件、工程照片、录像等)。
第二十六条 城市地下管线工程竣工后，各地下管线工程的建设单位应该在工程竣工验收合格后15日内，到市建设行政主管部门备案。
第二十七条地下管线权属单位应加强管线的维护管理，建立安全生产责任制，保障地下管线安全运行。
第二十八条任何单位和个人不得非法擅自接装、改装、挪移、拆除地下管线设施。
为保护地下管线安全，在地下管线用地范围内，禁止下列行为：
（一）倾倒污水、排放腐蚀性液体、气体；
（二）堆放易燃易爆物；
（三）擅自移动、覆盖、涂改、拆除、损坏管线设施的安全警示标志；
（四）建设与管线设施无关的建筑物、构筑物或挖坑、取土、植树、埋杆、堆物、钻探、爆破、机械挖掘等占压行为；
（五）其它危及地下管线安全的行为。
第二十九条任何单位和个人有义务保护地下管线，对损坏地下管线的行为应当劝阻，并向市管线办及各管线专业部门举报。
第六章 档案管理
第三十条 地下管线工程竣工验收前，建设单位应当提请市城建档案馆对地下管线工程档案进行专项预验收，市城市建设档案馆对工程文件材料收集是否齐全完整、整理立卷是否规范、归档文件材料是否符合质量要求、竣工图编制是否符合技术标准等进行预验收，并出具工程档案“初验意见”。
未取得工程档案初验意见的地下管线工程，视为不具备竣工验收条件，建设单位不得组织工程竣工验收。
第三十一条 城市供水、排水、燃气、热力、电力、电讯等地下管线专业管理单位（以下简称地下管线专业管理单位）应当及时向市城市建设档案馆移交地下管线专业管线图。
第三十二条 建设单位向城建档案管理机构移交的档案资料应当符合《建设工程文件归档整理规范》（GB/T50328）的要求。
第三十三条 地下管线专业管理单位应当将更改、报废、漏测部分的地下管线工程档案，及时修改补充到本单位的地下管线专业图上，并将修改补充的地下管线专业图及有关资料向市城市建设档案馆移交。
第三十四条 工程测量单位应当及时向市城市建设档案馆移交有关地下管线工程的1∶500城市地形图和控制成果。
对于工程测量单位移交的城市地形图和控制成果，市城市建设档案馆不得出售、转让。
第三十五条 市城市建设档案馆应当建立、健全科学的管理制度，依法做好地下管线工程档案的接收、整理、鉴定、统计、保管、利用和保密工作。
第三十六条 市城市建设档案馆在接收城市地下管线工程竣工档案后，应当在5个工作日内办理接收手续；不符合要求的，市城市建设档案馆应当在5个工作日内书面告知补正内容和要求，由建设单位重新编制后移交。
第三十七条 废弃的地下管线，管线产权单位应当自地下管线废弃之日起1个月内将地下管线废弃情况书面告知市建设行政管理部门或市城市建设档案馆。
第三十八条 市建设行政管理部门应当组织有关部门依据地下管线工程档案和各专业管线管理部门的专业管线图，及时修改城市地下管线综合图。
市城市建设档案馆应当根据地下管线工程档案的修正情况及时更新相应的电子信息资料。
第三十九条 市城市建设档案馆应当运用现代信息技术管理地下管线工程档案，确保其完整性、准确性和系统性。
市城市建设档案馆对接收、收集的地下管线工程档案，应当及时登记、整理并编制检索工具，做好地下管线工程档案的保管、保护工作。
第四十条 市城市建设档案馆应当按照国家的有关规定，开发地下管线工程档案信息资源，向社会提供信息服务。
建设单位或者管线产权单位查阅本单位移交的地下管线工程档案资料，市城市建设档案馆不得收取费用。
第四十一条 市城市建设档案馆对需要保密的地下管线工程档案，必须按照国家有关规定进行保密管理，并完善保密制度。
第七章 法律责任
第四十二条未取得地下管线工程规划许可证或擅自改变地下管线工程规划许可证确定内容的管线工程，由市规划行政主管部门责令限期改正，并依法处以罚款。
第四十三条对城市地下管线工程建设不办理建筑工程施工许可，擅自组织施工，对地下管线工程竣工后不办理竣工备案，对不按照规定时限、规定的标准和要求移交地下管线工程竣工档案，由建设行政主管部门根据法律法规，依法进行行政处罚。
第四十四条 因管线建设单位未移交地下管线工程档案或移交工程档案资料不及时、不齐全、不正确而造成施工单位在施工中损坏地下管线的，管线建设单位应依法承担相应责任。
第四十五条 工程测量单位未按规定提供准确的地下管线测量成果，致使施工时损坏地下管钱给他人造成损失的，工程测量单位应依法承担相应责任。
第四十六条 建设单位或者管线产权单位未按规定向市城市建设档案馆移交地下管线工程档案的，由市建设行政管理部门责令限期改正；逾期未改正的，处1万元以上10万元以下罚款；对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处单位罚款数额5%以上10%以下的罚款。建设单位未移交地下管线工程档案，造成施工单位在施工中损坏地下管线的，建设单位依法承担相应的责任。
第四十七条 地下管线产权单位未按规定移交地下管线工程档案，由建设主管部门责令改正，处1万元以下的罚款；因地下管线产权单位未移交地下管线工程档案，造成施工单位在施工中损坏地下管线的，地下管线产权单位依法承担相应的责任。
第四十八条 建设单位和施工单位未按照规定查询和取得施工地段的相关地下管线资料而擅自组织施工，损坏地下管线给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。
第四十九条 工程测量单位未按照规定提供准确的地下管线测量成果，致使施工时损坏地下管线给他人造成损失的，依法承担赔偿责任。
第五十条 在城市地下管线工程竣工档案利用中，严格执行“谁利用，谁负责”的保密制度，对于因为地下管线档案失密造成的后果，由相关责任人承担法律责任。
第五十一条 市城市建设档案馆因保管不善，致使档案丢失，或者因汇总管线信息资料错误致使在施工中造成损失的，依法承担赔偿责任；对有关责任人员，依法给予行政处分。
第五十二条 市建设、规划行政主管部门和市城市建设档案馆的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第八章 附 则
第五十三条 城市地下管线工程档案资料查询、测量等具体收费标准由政府价格主管部门依法批准核定。
第五十四条 本办法由市建设局负责解释。
第五十五条 本办法自2008年10月23日起施行。
