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中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告

[2008]30号

现公布《证券公司合规管理试行规定》，自 2008年8月1日起施行。

二○○八年七月十四日

证券公司合规管理试行规定

第一条 为了促进证券公司加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。

第二条 在中华人民共和国境内设立的证券公司应当按照本规定实施合规管理。

本规定所称合规管理，是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

本规定所称合规，是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。

本规定所称合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

第三条 证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

第四条 证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。

第五条 证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。

第六条 证券公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章程的规定，履行与合规管理有关的职责，对公司合规管理的有效性承担责任。

证券公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任。　

证券公司的全体工作人员都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。

第七条 证券公司应当根据需要，组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于一次。

第八条 证券公司设合规总监。合规总监是公司的合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。

证券公司的章程应当对合规总监的地位、职责、任免条件和程序等作出规定。

第九条 合规总监应当具备下列任职条件：

（一）取得证券公司高级管理人员任职资格；

（二）熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能；

（三）从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。

前款第（三）项所称专业考试，是指中国证券业协会组织的证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试。

第十条 证券公司聘任合规总监，应当向公司住所地证监局报送拟任人简历及有关证明材料。经公司住所地证监局认可后，合规总监方可任职。

证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。

第十一条 合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责，并自指定之日起3个工作日内向公司住所地证监局作出书面报告。

代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门，代行职责的时间不得超过6个月。

合规总监缺位的，公司应当在6个月内聘请符合本规定第九条规定的人员担任合规总监。

第十二条 合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。

证券监管机构要求对公司报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规总监应当审查，并在该申请材料或报告上签署明确意见。

第十三条 合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查。

合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询、组织合规培训，处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。

第十四条 合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告。

对违法违规行为和合规风险隐患，合规总监应当及时向公司有关机构或部门提出制止和处理意见，并督促整改。公司应当将整改结果报告住所地证监局；必要时，抄报有关自律组织。

第十五条 法律、法规和准则发生变动，合规总监应当及时建议公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程。

第十六条 合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作。

合规总监应当及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项，配合证券监管机构和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。

合规总监认为法律、法规和准则的规定不明确，难以对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性作出判断的，可以向证券监管机构或者自律组织咨询。接受咨询的证券监管机构和自律组织应当及时作出答复。

第十七条 合规总监应当将出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录。

第十八条 证券公司应当保障合规总监的独立性，保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权。

合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议，调阅有关文件、资料，要求公司有关人员对有关事项作出说明。

证券公司的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作；证券公司的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责。

第十九条 证券公司应当为合规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持。

证券公司应当根据本公司的经营范围、业务规模、组织结构等情况，设立合规部门或指定有关部门（以下统称“合规部门”）协助合规总监工作，并为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。

合规总监认为必要时，可以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作。

第二十条 合规部门对合规总监负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突。

证券公司应当明确合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工，建立各内部控制部门协调互动的工作机制。

第二十一条 证券公司应当建立违规举报制度，保障每一位工作人员都能够正常行使举报违法违规行为的权利。

公司各部门、分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告。

第二十二条 证券公司应当将合规管理的有效性和执业行为的合规性，纳入高级管理人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围。

证券公司应当对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核，并根据考核结果决定其薪酬待遇。合规总监和合规管理人员工作称职的，其薪酬待遇应当不低于公司同级别管理人员的平均水平。

第二十三条 证券公司应当于每年8月31日前向住所地证监局报送中期合规报告；每年4月30日前报送上一年的年度合规报告。合规报告应当由公司董事会通过，包括以下内容：

（一）公司合规管理的基本情况；

（二）合规总监履行职责情况；

（三）公司违法违规行为、合规风险的发现及整改情况；

（四）公司合规管理有效性的评估及整改情况；

（五）证券监管机构要求或公司认为需要报告的其他内容。

证券公司的董事、高级管理人员应当对前款规定的合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。

第二十四条 中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施分类监管的重要依据。

第二十五条 证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理。

对于证券公司的违法违规行为，合规总监已经按照规定履行制止和报告职责的，免除责任。

第二十六条 证券公司未能有效实施合规管理，内部控制不完善或出现违法违规行为的，依法对该公司及负有责任的董事、高级管理人员和其他人员采取监管措施或者追究法律责任。

合规总监支持、纵容公司的违法违规行为，或者无合理理由未能按照规定履行制止、报告职责的，依法对其采取监管措施或者追究法律责任。

第二十七条 本规定自2008年8月1日起施行。


关于创办一份国家级法制类报刊《中国法治导报》的
策划书 （宏观本）

策划人：贺胤应，

目 录
1、可行性分析 （1）法制类报刊现状透状
（2）市场预测 （3）优势分析
2、报刊名称策划
3、定位及发展目标
4、关于报社所有制问题的策划
5、关于报社组织形式的架构
6、投资概算
7、收益分析
8、栏目策划
9、产业链接


一、可行性分析：
（一）法制类报刊现状透析：
改革开放以来，中国社会的政治、经济、文化等诸多方面获得了巨大的发展。法制作为社会上层建筑的一部分，也获得了复苏和发展。新的法律法规相继出台，法学研究和法律教育也蓬勃发展了起来，法律走近市民社会层面并获得了人们观念的基本认可，社会的发展要求有相应的传媒给以宣传及信息的传递，各类法制杂志、报刊、广播电视节目纷纷如雨后春笋般成长起来。报刊作为大众传播之一种，正在日益走近人们的生活，法制类报刊尤其如此。
目前，法制类报刊呈现如下三个特点：
1、纯粹性的法制专业报刊。如《人民法院报》、《法制日报》，省级的《××法制日报》等，这类报刊主要是由官方当局主办的机关报刊，其有如下特点，首先具有一定的专业性，主要以法律时事及事件为报道内容；其次，由于是机关报刊，其内容多受政策性因素影响，许多报道内容空泛、古扳，与法治精神相去甚远，有些报道甚至完全不符合法治社会要求；最后，读者群体相对较为狭小（多为体制内的人员），脱离广大老百姓，且在街头报摊难以买到。
2、在综合类或专业类报刊中占有一席之地。如《南方周末》报的“法治”栏目；《经济日报》的“经济与法”栏目等。由于其仅仅是一个栏目，因此首先很难满足广大读者的需求；其次专业性不强，有论点有待商。
3、满足市民阶层消遣的娱乐性报刊。如《法制文萃报》等，这类报刊缺乏思想性，同时办报者对法律的精神理解存在偏差，许多报道存在误导公众法律视角的倾向。
（二）市场预测：
1、报刊、杂志、广播等现代传媒的发展水平在一定程度上是衡量一个国家和社会发展的标准之一，这已为西方发达国家的发展所证实，也为中国改革开放20多年的逐步发展的传媒历史所证实。可以预见，在未来社会的发展历程中，报刊将会发挥更大的作用，报刊业的发展前景也是十分广阔的。
2、自十五大提出依法治国、建设社会主义法治国家的号召以来，“建设社会主义法治国家”就成为全社会的重要目标之一，创办一份为建设法治服务的法制类报刊顺应历史发展之潮流。
3、与其它社会科学相比较，法学的传媒发展水平较落后。如经济学里的传媒业则发展较快，仅报刊就有《21世纪经济报道》、《中国经营报》、《经济观察报》等诸多权威报刊。而法学目前还没有这样的集权威性与专业性于一体的报刊，这不能不说是法学发展和中国法治建设的一大缺憾。
4、建设法治社会，不是一个时间点，而是一个历史进程。在这一历程进程中，让广大民众知晓、理解、学习法律即普法，大面积全面的普法将是一个十分重要的步骤，报纸恰好以其传播面广、相对的恒定性而适应。
5、全国普通高校现在1396所，其中本科院校692所，设置法学专业的高校已经350所，而92年时仅65所。现在，理工院校设置法律专业的势头也很强。这说明法学已经成为一个热门专业。而这些学校的老师及学生将成为我们报纸首批的阅读者。
（三）优势分析：
1、******是全国五大专业法科院校之一，师资力量雄厚，人才济济，法学几个系院为我们办报提供了许多优秀的法律人才，法律新闻系则我们培养了许多优秀的新闻人才。
2、学校创办的核心学术刊物《****》及教学研究刊物《******》、《********》等在国内外享有盛名，这为我们创办一份法制类报刊提供了经验支持。
3、由科研院所主办的全国性核心刊物已经有了成功的先例，如中国社会科学院工业经济研究所主办的《中国经营报》就是典型代表。由****主办法制类报刊更能整合学院的人才、资源优势。
4、高等学校作为培养人才的专业机构，我认为必须注重高等学校的社会服务功能，也只有这样，学校才能提高社会公信度，培养出合格的适应市场需要的人才。创办一份法制类报刊，可以有助于实现文科类院校的这种功能。

二、报刊名称策划：
拟为《中国法治导报》。
理由：1、我们的报刊属于法制类，因此报刊名称上必不可少的会涉及到“法”字。
2、我们办报的主要目标是为中国法治建设服务，从字面上也必然会涉及到“中国”“法治”字样。
3、中国目前还不是法治国家，而是向法治社会迈进的后发国度，我们办报的目标之一就是为中国法治建设寻求一种路径或向导，因此可称之为“导报”。
4、目前国内有种种“法制类”机关报刊，称为《××法制报》，这不科学。法治是一个比较宽泛的概念，法制仅是其中一部分，一个社会光有“法制”还不够，还必须得有执法、司法等环节，而这些环节要想达到公平公正，就必须得“法治”。另外，实现法治社会治理，需要很长时间，我们这样称呼本报，应该是科学地表达了我们法律学人对法治社会的渴求之心。

三、定位及发展目标：
（一）定位：
1、每周一期，周三出版，每期16—24版，定价1—2元之间，面向全国范围内（主要以大中城市为主）公开发行，且在街头报摊可以买到。
2、读者群分析：（1）首先，高学历性。当下中国是一个向法治国家迈进的后发国家，广大社会公众法律意识淡薄。加之经济社会发展极不平衡，希望广大农民、城市下岗工人看报、学法律是不现实的。因此，在读者群上，我界定为：从学历层次上来说为大专以上（包括大专）；从性质上来说属于知识型读者；从专业上来说以法律专业为主兼及其他专业。其次，中高收入者。从个人收入角度来看，基于前面的高学历性，我们的读者群一般具有相对较高的社会收入，属于中高收入者，自然也是社会精英阶层。综上所述，可以预见，读者群主要为法官（中级法院以上含中级法院）、律师、检察官、法学教授、法科院校学生及其它法律工作者；（2）我个人认为，纸质传媒按照其受众群体之不同，可以分为三类：一为“学究型”纸质传媒，这类纸质传媒的受众群体为极少数的专家、学者、教授，比如中国社会科学院主办《中国社会科学》主要为广大从事哲学社会科学研究的人而创办； 二为“思想型”纸质传媒，这类纸质传媒的受众群体为广大的社会精英，比如南方报业集团主办的《南方周末》，主要为广大知识分子而创办；三是“平民化的地方型”纸质传媒，这类纸质传媒的受众群体主要为广大普通老百姓，比如《华商报》就属于此种类型。我试图将《中国法治导报》界定为一份“思想型”纸质传媒，因此一大部分非法律专业的社会精英也必将成为我们报刊的读者群。
3、办报理念：应不畏权威权势，务求深刻、全面、及时反映中国法治时事，用勇敢和智慧的心创造中国法制类报刊的新神话，为社会公平和正义尽一份力。